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投資助言・代理業の登録

投資助言・代理業の登録について

 投資助言・代理業を開始しようと考えている方は、事前に法律に基づく登録が必要となります。登録申請を行おうとする場合は、あらかじめ法律等をよく読んでいただきますようお願いします。
 投資助言業は、顧客に対して投資顧問契約に基づき、有価証券の価値等又は金融商品の価値等(デリバティブ取引を含む)の分析に基づく投資判断に関し助言を行うものであり、代理業は投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介を行うものですから、投資助言・代理業を適確に遂行し得る人的構成を有したうえで、法律等を遵守し、投資者の保護を図ることが必要です。

本ページに関するお問い合わせ先

近畿財務局 理財部 証券監督第2課
06-6949-6257(ダイヤルイン)

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