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適格機関投資家等特例業務届出者に対する検査結果及び警告書の発出(ペトログラードインベストメント合同会社)

平成28年5月24日

近 畿 財 務 局

 

 適格機関投資家等特例業務届出者であるペトログラードインベストメント合同会社(京都市左京区、法人番号5010003016541、代表社員 池田 聖子、以下「当社」という。)に対する当局による検査の結果、以下1.の法令違反行為等が認められたことから、本日、当社に対し、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針に基づき、当該行為を行わないよう以下2.の警告書を発出した。

1.法令違反及び投資者保護上問題のある行為
 (1)第二種金融商品取引業に係る無登録営業
   ①適格機関投資家からの出資が認められないファンドの私募
   ②他の適格機関投資家等特例業務届出者が組成したファンドの私募の取扱い
 (2)投資者保護上問題のある行為
   ①無登録の者に対する取得勧誘の委託
   ②出資金の管理等が杜撰な状況   

     【検査結果の詳細は、末尾のリンク先を参照】 
 

2.警告書の発出
  当社に対し、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針Ⅱ-1-1(7) 及び同指針Ⅸ-1-2(3)に基づき、法令違反行為である第二種金融商品取引業に係る無登録営業及び無登録の者に対する取得勧誘の委託を行わないよう、また出資金の管理等を適切に行うよう、警告書を発出した。

「ペトログラードインベストメント合同会社に対する検査結果について」
「警告書の発出を行った適格機関投資家等特例業者の名称等について」(金融庁ウェブページへリンク)
「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(金融庁ウェブページへリンク)

本ページに関するお問い合わせ先

【●検査結果に関すること】近畿財務局 証券取引等監視官 TEL:06-6949-6348(直通)
【○警告書に関すること】近畿財務局 理財部 証券監督第2課 TEL:06-6949-6257(直通)

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