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無登録で金融商品取引業を行う者に対する警告書の発出

平成27年12月14日

近 畿 財 務 局
 

 本日、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針Ⅱ-1-1(7)に基づき、下記の業者に対し、警告書を発出しました。
商号等 Trade Tools株式会社   代表取締役 榊原 卓丸
所在地 大阪市北区梅田一丁目3番1-400号 大阪駅前第1ビル4階1-113号
内容等 株式会社ファインドエッジ(適格機関投資家等特例業務届出者)を営業者とするファンドにおいて、株式取引等による運用を行っていたもの。(投資運用業に係る無登録営業)
備考 近畿財務局による株式会社ファインドエッジに対する検査の結果、判明したもの。
※株式会社ファインドエッジに対する検査結果の内容は、以下のリンクを参照。
株式会社ファインドエッジに対する検査結果について
※上記内容等は、検査結果に基づいて記載しています。

◎注意事項

○金融商品取引法では、組合などのファンドへの出資を募ったり、ファンド財産の投資運用を行う者に対して、原則として登録を義務付けています。
○登録を受けずに、一般投資家に対してファンドへの出資の勧誘等を行うことは、法律違反の可能性があります。
○金融商品取引法上の登録や届出を行っている業者についても、金融庁・財務局がその業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者等からファンドへの出資の勧誘等を受けた場合でも、その業者の信用力を慎重に見極めるとともに、取引内容を十分に理解したうえで、投資を行うかどうかの判断をすることが重要です。儲け話には安易に応じないよう十分にご注意ください。

◎上記以外に、各財務局において警告書を発出した業者の一覧表は以下に掲載されています。

◎最近、株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者による詐欺的な投資勧誘被害が多発しています。

無登録業者からの勧誘に応じることのないよう、金融商品取引法上の登録や適格機関投資家等特例業務の届出の有無は必ずご確認ください。不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに≪きんざい金融ホットライン≫(TEL:06-6949-6259)へご相談ください。

本ページに関するお問い合わせ先

近畿財務局 理財部 証券監督第2課
TEL:06-6949-6257

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