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株式会社UAG及びその役員等2名に対する金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令について

平成26年6月23日
近畿財務局

 

証券取引等監視委員会が、平成26年6月6日に行った株式会社UAG(大阪市福島区、代表取締役 滝口匠(たきぐちたくみ)、資本金5000万円、適格機関投資家等特例業務届出者。金融商品取引業の登録はない。)、同社代表取締役滝口匠及び従業員藤村善行(ふじむらよしゆき)に対する金融商品取引法違反行為(無登録で、同法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項第5号又は第6号に掲げる権利の募集又は私募の取扱いを行うこと)の禁止及び停止を命ずるよう求める申立てについて、本日、大阪地方裁判所より、申立ての内容どおり、命令が下された。

 命令の詳細(証券取引等監視委員会にリンク)

本ページに関するお問い合わせ先

証券取引等監視委員会事務局 TEL03(3506)6000(代表)
証券検査課

近畿財務局証券取引等監視官部門 TEL06(6949)6348(直通)


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